Opções de comércio cftc faq

CFTC responde às perguntas frequentes sobre as opções de produtos.

por Nate Endrud | 30 de setembro de 2013.

Hoje, a Divisão de Supervisão de Mercado da CFTC publicou uma resposta às perguntas freqüentes sobre opções de commodities, incluindo obrigações de relatório com respeito a opções comerciais. A resposta esclareceu algumas questões importantes e reiterou outras. Abaixo estão alguns dos destaques, com números correspondentes aos da resposta da CFTC.

3. Como uma atualização, para se qualificar como uma opção comercial (que estão sujeitas a menores encargos regulatórios do que outras opções ou swaps), uma opção de commodities deve envolver uma mercadoria física e atender a três condições: (1) a opção é oferecida por uma "Participante do contrato elegível" (em geral, uma entidade financeiramente sofisticada) ou um participante comercial (um produtor, processador, usuário comercial ou manipulação comercial, a mercadoria física subjacente); (2) a opção é oferecida a um participante comercial; e (3) a opção se destina a ser liquidada fisicamente para que, se exercido, a opção resultaria na venda de uma mercadoria isenta ou agrícola para envio ou entrega imediata ou diferida.

6. De acordo com a Carta de Não-Ação de Compra de Comércio da CFTC, os Participantes de Permuta de Distribuição / Major de não-Swap (Non-SD / MSPs) estão efetivamente isentos de ter que reportar opções comerciais em uma transação por transação de acordo com a Parte 45 de as regras de relatório de swap da CFTC, desde que: (1) relatem todas as opções comerciais não declaradas (ou seja, as opções comerciais em que ambas as contrapartes são não SD / MSPs) através de um arquivo anual FORM TO; e (2) notificar a DMO, através de um TO to reportingreliefcftc. gov, o mais tardar 30 dias após a entrada em opções comerciais com um valor nocional agregado acima de US $ 1 bilhão em qualquer ano civil. O efeito prático disso provavelmente será que as opções comerciais em que pelo menos uma contraparte é um SD / MSP serão relatadas pelo relatório SD / MSP de acordo com a Parte 45, enquanto as opções comerciais em que ambas as contrapartes são não SD / MSPs ser reportado por ambas as contrapartes no formulário TO.

8. O Formulário TO, o formulário para denunciar opções comerciais de outra forma não declaradas, deve ser preenchido e enviado através do formulário de inscrição na web da Comissão em forms. cftc. gov/_layouts/TradeOptions/TradeOptions. aspx. O formulário deve ser arquivado até 1 de março para o ano civil anterior (por exemplo, 1 de março de 2014 para o ano civil de 2013).

9. O requisito de relatório do FORMULÁRIO TO é desencadeado ao entrar em opções comerciais não declaradas durante o ano civil. No entanto, o valor reportado no formulário é o valor das opções exercidas durante o ano civil.

13. O primeiro formulário de preenchimento de formulário TO, que abrange o ano civil de 2013, deve incluir apenas opções comerciais não declaradas realizadas em ou após 10 de abril de 2013. As opções e swaps celebrados antes dessa data são considerados "históricos" e relatórios de opções comerciais históricas não foi contemplado nos regulamentos da CFTC.

16. As opções de comércio estão sujeitas aos requisitos de limites de posição da Parte 151 (que os requisitos foram desocupados por decisão judicial, recurso pendente). No entanto, os limites de posição não se aplicam às posições de hedge qualificadas e, além disso, aplicam-se apenas a swaps ou contratos de futuros vinculados a um dos 28 contratos referenciados (em relação aos contratos de energia, o gás natural Henry Hub da NYMEX, o óleo cru doce leve, a NY Harbour Gasoline Blendstock e NY Harbor Heating Oil contratos).

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30 de setembro de 2013.

O pessoal da CFTC responde às perguntas mais frequentes sobre as opções de produtos básicos.

Washington, DC - A equipe da Divisão de Supervisão do Mercado (DMO) da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) está respondendo às perguntas freqüentes (FAQ) dos participantes do mercado e outras partes interessadas sobre as opções de commodities.

As respostas incluem: informações gerais sobre a regulamentação CFTC das opções de commodities; informações gerais sobre a apresentação do formulário CFTC TO (opções comerciais não declaradas); e responde a várias questões técnicas relativas ao Formulário TO, ao relatório de opções comerciais e à Carta 13-08 da CFTC (concedendo alívio sem ação de certas disposições de registro e registro da seção 32.3 (b) dos regulamentos da CFTC para usuários finais elegíveis para o isenção de opção comercial).

Para visualizar o documento de perguntas frequentes sobre as opções de produtos, veja o link relacionado.

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Opções de comércio Cftc faq.

A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias CFTC faq jurisdição para regular a supervisão de opções de mercado de futuros em toda a faq. A National Futures Association regula todas as empresas ou indivíduos que conduzem o comércio de futuros com o público cftc. Os regulamentos governamentais exigem o tratamento rigoroso dos fundos de clientes utilizados para participar da U. Os fundos que os clientes depositaram em uma conta individual com o seu negociador de futuros FCM para negociar em bolsas de futuros localizadas nos Estados Unidos são negociados para segregação realizada separadamente de qualquer cftc os fundos próprios da empresa. O valor segregado aumentará ou diminuirá à medida que o cliente fizer ou perder dinheiro com a negociação. Os fundos de clientes não estão sujeitos a reclamações de credores contra um FCM se ele se tornar insolvente cftc financeiramente instável e os fundos de opções podem ser transferidos para outro FCM, se necessário. Finalmente, mesmo que uma FCM seja obrigada a segregar os fundos dos clientes, os clientes ainda não poderão cftc o valor faq de qualquer fundo em sua conta se a empresa se tornar insolvente e não haja fundos suficientes para cobrir as obrigações de todos os comerciantes de seus clientes . As opções do cliente não estão seguradas. Os clientes devem perguntar ao seu cftc sobre a proteção da conta e devem estar cientes das limitações de faq sobre a proteção das faq em suas contas de negociação de futuros. Para saber mais sobre opções de negociação e opções sobre futuros, leia o folheto da NFA, "Opções e Riscos: um Guia de Comércio de Futuros Futuros e Futuros Comerciais de Negociação. Para saber mais sobre a negociação forex em moeda estrangeira, leia a brochura da NFA" Negociação na Offshore de Varejo Mercado estrangeiro - O que os investidores precisam saber. A troca de câmbio da Cftc é a negociação de commodities e contratos listados em uma troca. A troca off-exchange, também conhecida como trading over-the-counter é as commodities de negociação de commodities, contratos ou outras faq financeiras que não estão listadas na troca. A troca fora da bolsa pode ocorrer eletronicamente ou por telefone. Alguns contratos de divisas estrangeiras são negociados fora de câmbio. Visite a seção de Informações do Investidor da NFA no site da NFA. A NFA é a provedora independente de comércio de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos. Disclaimer e Política de Privacidade.

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Perguntas frequentes.

A Cannon Trading oferece material educativo que pode me ajudar na minha negociação de futuros auto-dirigida?

Na verdade, estamos muito orgulhosos de oferecer uma extensa biblioteca de material didático on-line para ajudar nossos clientes a atingir seus objetivos comerciais.

Aqui é onde alguns de nossos materiais educacionais podem ser encontrados; Não hesite em contactar-nos para discutir ainda mais recursos educacionais que podemos oferecer.

Onde posso encontrar informações sobre os vários contratos de futuros negociados? Gostaria de saber, por exemplo, o tamanho do contrato e a mínima flutuação ou marca?

No site CannonTrading, vá para a guia "Educação", perto do topo da página principal e selecione "Especificações do contrato de futuros".

Qual é a diferença entre futuros de câmbio e FOREX (Foreign Exchange)?

Com os futuros de divisas, o preço é determinado quando o contrato é assinado e o par de moedas é trocado na data de entrega, geralmente em algum momento no futuro distante.

No FOREX, o preço também é determinado no ponto de troca, mas a troca física do par de moedas ocorre logo no ponto comercial ou dentro de um curto período de tempo depois e não há data de vencimento ou data de entrega com FOREX pares de moedas.

No entanto, é importante notar que a maioria dos participantes nos mercados de futuros são especuladores que costumam fechar suas posições antes da data de liquidação e, portanto, a maioria dos contratos não tende a durar até a data de entrega.

Existe alguma plataforma de negociação que ofereça futuros de moedas e FOREX (Foreign Exchange)?

O que há para saber sobre margem inicial e margem do dia?

A margem inicial é definida pela troca, a margem do dia é definida pelo corretor. Todos os comerciantes precisam encontrar a margem total para o fechamento da Globex por mercado. Por exemplo, o fechamento ES (S & P mini) é 5:00 pm a leste.

Onde posso encontrar os requisitos comerciais e de margem inicial no seu site?

Você pode encontrar os requisitos de margem inicial e dia para TODOS os mercados aqui:

Se eu for um comerciante auto-dirigido, ainda tenho acesso a um corretor ou a uma mesa de comércio se eu tiver um problema?

Depois de ter uma conta ao vivo, você receberá informações de contato para seu corretor e uma mesa de comércio, você nunca terá que confiar apenas na correspondência, especialmente se você estiver tentando gerenciar o risco.

Eu não negociei futuros antes, qual plataforma eu deveria escolher?

A Cannon Trading oferece 5 diferentes Mercearias da Comissão de Futuros (FCMs) para escolher, nossos clientes têm mais de vinte plataformas de negociação diferentes para escolher. Se você não negociou futuros antes, uma das nossas plataformas de negociação mais populares é o E-Futures International. Esta plataforma suporta uma gama completa de tipos de pedidos, gráficos em tempo real, Profundidade de Mercado (DOM) e cadeia de opções com muitos indicadores diferentes sem nenhum custo.

O Cannon Trading oferece plataformas com taxas de inatividade?

Sim, a maioria de nossas plataformas não cobram taxas de inatividade. Nossa plataforma E-Futures, plataforma FireTip, plataforma Sierra Charts, CQG, Rithmic, CT4, etc., não cobram taxas de inatividade. Entre em contato com seu corretor hoje para garantir que a plataforma que você está usando não cobra uma taxa de inatividade.

Que tipos de dados são suportados pela Cannon Trading?

Na Cannon Trading, é possível ter uma configuração de conta de futuros auto-dirigida e gerenciada ao mesmo tempo?

Sim absolutamente; Esta é uma configuração de conta popular com muitos de nossos comerciantes / clientes. Muitos de nossos clientes consideram que os futuros gerenciados / sistema (s) de negociação automatizado são bons elogios à sua negociação auto-dirigida.

Um corretor profissional aqui na Cannon Trading pode orientá-lo no processo de configuração de uma configuração de conta principal principal / sub-conta (s) semelhante.

Ao visualizar os sistemas de negociação gerenciados e automatizados que a Cannon Trading oferece, quais os principais fatores a serem considerados ao decidir quais potenciais programas adicionar ao meu portfólio?

Seu profissional licenciado Cannon Trading pode discutir com você os potenciais riscos e recompensas de adicionar alguns futuros / programas automatizados específicos em sua carteira.

Seu corretor pode verificar seu apetite de risco e metas de investimento após consulta com você. Na opinião de muitos profissionais da indústria de futuros, existem certos pontos focais importantes que podem potencialmente ter maior peso ao revisar / considerar programas de investimentos futuros e investimentos alternativos em geral.

Onde estão os meus fundos mantidos e quanto tempo posso receber fundos enviados?

Seus fundos são depositados em uma conta "segregada", em seu nome, no banco que o FCM usa. Uma vez que a conta é segregada e os fundos não são liderados com os fundos da FCM, qualquer margem excedente será lançada no mesmo dia em que forem solicitados, desde que o pedido seja recebido antes das 12:00 da manhã.

LINK para a segurança do livreto de fundos?

Posso abrir uma conta IRA para negociar futuros?

Sim você pode. Oferecemos vários Custodiantes diferentes e os seguintes tipos de estruturas da Conta de Aposentadoria Individual, um Individual IRA, A Roth IRA, A Sep IRA, Um IRA Simples, um Rollover 401K, um Plano Solo K e se você não vê a estrutura você estão interessados ​​em chamar um dos nossos profissionais da Cannon para identificar a conta que é melhor para você.

Quem deve considerar um IRA auto-dirigido?

Qualquer pessoa que queira assumir o controle de seus investimentos de aposentadoria, ou quem está descontente com o retorno do plano de aposentadoria atual, deve considerar uma conta auto-dirigida. A maioria dos depositários típicos do IRA (como bancos e corretoras) apenas permitem investir nos produtos que vendem. Estes incluem mais investimentos "tradicionais", como ações, títulos e fundos mútuos. Os investimentos não tradicionais ou alternativos comumente adquiridos com IRAs autodirigidos não são amplamente conhecidos porque a maioria dos depositários do IRA não oferece esses ativos como opções de investimento, então eles não os promovem. O IRS permite investimentos em uma grande variedade de ativos, mas cada custodiante decide quais ativos está disposto a manter e auto-direcionar suas contas de aposentadoria.

Investimentos alternativos permitidos dentro de um IRA auto-dirigido incluem: Notas e hipotecas imobiliárias Parcerias / LLC Posições privadas e ações privadas LLCs de um único membro (IRAs de talão de cheques) Comércio de futuros e câmbio (forex) Metais preciosos e muito mais.

Posso negociar Futuros e Opções em um IRA?

Sim, em um auto-dirigido IRA.

A regra "Pattern Day Trading" se aplica à negociação de futuros?

Não, não tem. Você pode negociar diariamente tantos contratos como você tem a margem em sua conta de negociação de futuros do Live.

Quais mercados são os melhores para o dia comercial?

O melhor seria determinado pelo seu apetite de risco. Moedas, metais e energias em média, movem-se mais rapidamente ou com mais volatilidade do que Financeiras, Índices, Grãos, Carnes e Softs. Claro, as últimas metades ainda são muito alavancadas e podem ser extremamente voláteis, especialmente durante os principais relatórios financeiros. Além disso, mercados como Grains, Meats e Softs e outros têm dias de mudança limite.

O que é um movimento de limite?

Os limites são definidos pela troca e são modificados regularmente. Quando um mercado tem um limite definido por um dia, o preço não pode trocar além desse preço. (Diferença entre o fechamento do dia anterior e o valor limite). Esses limites podem ser obtidos através de cmegroup /

Você e seu corretor trabalharão juntos para atingir seus objetivos comerciais. Desenvolvemos relacionamentos de longo prazo com nossos clientes para que possamos crescer e melhorar juntos.

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DIVULGAÇÃO DE RISCOS: os resultados passados ​​não são necessariamente indicativos de resultados futuros. O risco de perda na negociação de futuros pode ser substancial, considere cuidadosamente os riscos inerentes a esse investimento à luz de sua condição financeira.